证监会4个月公发45份处罚书 顶格处罚激增

图说：证监会。网络图

　　【新民晚报·新民网】*ST墨龙昨天（16日）发布公告称，公司实控人、董事长张恩荣和副董事长、总经理张云三父子收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，因涉嫌内幕交易、超比例减持未披露，被证监会处以逾1.5亿元的罚没款。这是证监会最新开出的处罚书，今年以来已经开出45份处罚书，平均每个月10份，而且很多都是顶格处罚，显示证监会对上市公司违法违规处罚力度空前严厉。

　　证监会今年以来的执法监管出现许多新特征，一是数量多，无论开出罚单的数量还是被处罚公司数量都比较多，今年1月6日到5月5日，证监会对相关违法主体作出的《行政处罚决定书》多达45份，平均每个月10份，行政处罚主要集中在信息披露违规、内幕交易、操纵市场这三个方面。二是力度大，在对违法主体具体处罚中，顶格处罚情况激增。三是速度快，调查处理速度相比过去明显缩短。

　　最引人关注的是，与往年相比，证监会今年的行政监管更加严厉，具体表现为受处罚人数增多、罚款金额加大，出现很多顶格处罚案例。近日，*ST墨龙、雅百特、鞍重股份、嘉寓股份等多家公司的虚假陈述行为均被证监会开具了最高60万元罚单，而操纵市场被证监会处罚的罚单金额更是惊人，仅朱康军操纵“铁岭新城”、“中兴商业”股票案，就被证监会采取没收和罚款总金额超过5亿元。而证监会近期对鲜言“操纵案”开出逾34亿元的罚金，是迄今为止证监会对于单个自然人罚没金额最大的一次，也是证监会开出的“史上最大罚单”。上周末，证监会再次对鲜言开出罚单。对因对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定，共计对慧球科技处以240万元罚款，对匹凸匹处以180万元罚款。鲜言、顾国平等15名当事人受到处罚，其中对鲜言共计处以420万元罚款，对顾国平共计处以180万元罚款。顾国平等6名当事人被采取市场禁入措施，其中4人为终身市场禁入。

　　昨天，*ST墨龙实际控制人父子被证监会处于逾1.5亿元的罚没款，也是顶格处罚，力度相当大。而这个处罚目前下发的是事先告知书，还没有出现在证监在公示的行政处罚决定书公告栏中，加上这一份，今年的处罚书已经46份。

　　一些违法案件被处罚的人数也相当多，以“忽悠式重组”鞍重股份受处罚案为例，证监会对共计33名责任主体开具了罚单，包括资产重组双方的实际控制人、高管、资产重组方的小股东。而在北大方正系四家上市公司违规案件中，涉及被处罚的责任人近50名。

　　另外，证监会调查处理速度相比过去明显缩短。以最近给予行政处罚事先告知的雅百特、*ST墨龙最为典型，证监会对前者查处时间仅用了一个多月，而后者的查处时间也仅为三个月。此外证监会在匹凸匹、慧球科技等违规案件的查处上也快了非常多。（新民晚报首席记者 连建明）