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证监会再开罚单:四券商一期货被罚1.78亿元

2015-09-11 17:48
来源:新民网        新民网编辑:戴天骄    T | T 字号: 打印 参与评论

  【新民网讯】证监会新闻发言人邓舸9月11日表示,拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚,上述五案已调查完毕,并进入告知听证程序。

  邓舸表示,根据上述机构违反法律法规事实的性质、情节、与社会危害程度,依据证券公司监督管理条例、期货交易管理条例有关规定,拟对机构及其相关责任人作出如下行政处罚:

  对华泰证券责令改正并予警告,没收1823万元违法所得,并处5470万元罚款,公司有关负责人予以警告并处罚款;

  对海通证券责令改正并予警告,没收违法所得2865万元,并处8596万元罚款,相关责任人予以警告并处罚款;

  对广发证券责令改正并予警告,没收违法所得680万元,并处2041万元罚款,相关责任人予以警告并处罚款;

  对方正证券责令改正并予警告,没收违法所得871万元,并处1743万元罚款,相关责任人予以警告及罚款;

  对浙商期货责令改增并予警告,没收违法所得2.8万元,并处以30万元罚款,有关负责人予以警告并处罚款。

  邓舸同时指出,在2015年证监会发布关于清理整顿场外配资有关意见后,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券仍未采取有效措施核查客户真实性,应从重处罚。

  此外,证监会新闻发言人邓舸11日表示,证监会就《中国证监会派出机构监管职责规定(征求意见稿)》公开征求意见。邓舸指出,《职责规定》有利于完善监管执法体制,有利于派出机构更好地履行监管职责,有效防范区域性系统性风险,适应资本市场监管的新形势,有效打击各类证券违法违规行为,为资本市场健康发展创造良好环境。

  另一方面,证监会新闻发言人邓舸11日表示,证监会发布关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见和指引。

  指导意见包括总体要求、投资者教育基地的建设标准、投资者教育基地的申报命名、投资者教育基地的监督管理等四部分内容。下一步证监会将推出首批基地,希望相关各方积极参与这项工作,不断提高投资者教育水平。

  最后,证监会新闻发言人邓舸11日表示,并购重组专家咨询委完成换届,本次换届属于例行换届,32位委员均为上届委员连任,包括巴曙松、许小年、曹远征等。换届后,证监会将继续切实发挥咨询委的咨询作用。

图说:证监会发布官方截图。

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(新民网编辑:戴天骄)
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